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重庆证监局出手,处罚“有偿荐股”,零食界“蜜雪冰城”冲击上市 鸣鸣很忙不能只靠“薄利”, 值得注意的是,非从业人员有偿荐股属于违法行为,那无偿荐股是否违法?记者了解到,普通投资者基于个人经验在非公开场合交流投资观点,若不涉及系统性分析、未收取费用且无操纵市场意图,通常不被认定为违法。 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,任何未经许可从事有偿投资咨询的行为均属违法,陈勇通过直接或间接方式提供荐股服务并收取费用,触碰监管红线。同时记者广泛了解发现,非从业人员非法荐股的间接牟利手段通常具有隐蔽性与危害性,其背后常涉及诱导购买金融产品、流量变现、操纵股价、会员费收割及诈骗等五类行为。 重庆证监局近日对未取得证券从业资格的个人陈勇采取警示函监管措施,因其通过有偿荐股涉嫌非法证券投资咨询活动,引发市场关注。。
责编:王林
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